تازه‌ترین اقدامات سازمان بورس برای مقابله با پولشویی
گروه اقتصاد: دبیر کمیته مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار، تازه‌ترین اقدامات این سازمان در مقابله با پولشویی را تشریح کرد.
به گزارش خبرگزاری بین‌المللی قرآن (ایکنا)، به نقل از پایگاه اطلاع‌رسانی بازار سرمایه، روح‌الله نجفی، از بازنگری در شاخص‌های عملیات و معاملات مشکوک خبرداد و گفت: پیش از این ما مجموعه‌ای از شاخص‌ها را داشتیم که آنها را مجددا در کمیته مبارزه با پولشویی بررسی و اصلاح کردیم.
وی افزود: هم‌اکنون این موضوع در هیئت مدیره سازمان تایید شده و قرار است به دبیرخانه شورای عالی مبارزه با پولشویی برود تا بعد از تصویب ابلاغ شود.
نجفی همچنین اظهار داشت: جلساتی برای بررسی پرونده معاملات مشکوک برگزار کردیم و پروندههایی که برای ما ارسال شده، در کمیته‌ای بررسی و بعضی از این پرونده‌ها برای واحد اطلاعات مالی ارسال شده است.
دبیر کمیته مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار در ادامه افزود: مجموعه از سیاست‌ها و رویه ها برای شناسایی مشتریان و کشف عملیات و معاملات مشکوک نهایی شده که این هم به زودی در اختیار کارگزاران ( افراد تحت نظارت) قرار می‌گیرد تا بتوانند از آن الگوبرداری کرده و سیاست‌ها و رویه‌های خود را با استناد به آن تهیه و ابلاغ کنند.
وی در خصوص دیگر اقداماتی که در پنج-شش ماه اخیر انجام شده است، گفت: ما برای کلیه کارگزاران و شرکت‌های ناشر، دوره‌های آموزشی با همکاری مرکز مالی ایران برگزار کردیم که این گروه‌ها اعلام تمایل کردند و نیروهایشان را فرستادند. علاوه بر این مجموعه‌ای از فایل‌های مرتبط با تجربیات دنیا در خصوص مبارزه با پولشویی را برای اطلاع‌رسانی در سایت سازمان بورس و اوراق بهادار قرار دادیم.
نجفی سپس از طرحی جامع برای تهیه و آماده‌سازی پایگاه اطلاعات سهامداران خبر داد و گفت: ما با همکاری شرکت سپرده‌گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه در راستای کمک به شناسایی مشتریان، بر روی این پایگاه جامع اطلاعاتی کار می‌کنیم که کلیه اطلاعات سهامداران در آن پایگاه ذخیره شود و اگر مشتری به یک کارگزاری مراجعه و اطلاعاتش را تکمیل کرد، مجددا نیازی نباشد که آن اطلاعات را ارائه دهد.
به گفته دبیرکمیته مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار، مشتریان از طریق این پایگاه می‌توانند این اطلاعات را ببینند، ضمن اینکه پیش‌بینی شده است آن سامانه بتواند ارتباط آنلاین با مراکزی همچون ثبت احوال، شرکت پست و دیگر پایگاه‌های ذیربط داشته باشد تا عملیات مربوط به شناسایی کامل مشتریان و صدور کد معاملاتی در اسرع وقت انجام شود.
دبیرکمیته مبارزه با پولشویی سازمان بورس همچنین درپاسخ به این سوال که اقدام سازمان برای برخورد با افرادی که احیاناً بخواهند در زمان خرید و فروش سهم، از کد معاملاتی دیگران استفاده کنند، چیست؟ گفت: طبق مقررات، استفاده از کد معاملاتی دیگران ممنوع است و ما موظفیم به عنوان یکی از مشخصه‌های معاملات مشکوک گزارش آن را به واحد اطلاعات مالی ارسال کنیم. علاوه بر این اگر یک کارگزار خاص از موضوع مطلع باشد و اقدامی درجهت مقابله با این موضوع نکند، با آن کارگزاری نیز مطابق مقررات برخورد خواهد شد.
وی همچنین به تشکیل کمیته آموزشی در آینده نزدیک اشاره کرد و گفت: این کمیته دارای مسوولیت‌هایی همچون آموزش به اشخاص تحت نظارت، تهیه مدارک و مستندات آموزشی و..... خواهد بود.
